【本報訊】工商銀行（1398）擬重組本港多間機構業務的步伐，或許會較預期加速，因旗下主要負責保薦服務的工商東亞再遭證監罰款。
證監昨公告，指就工商東亞融資及工商東亞證券在02至04年間的違規事宜達成協議，合共罰款3800萬元，主要是考慮到兩公司主動滙報不合規行為、調查期間與證監充份合作、已實施內部監控及合規措施，及在05年起均委任新的管理團隊；但強調如果兩公司三年內出現嚴重違規或缺失情況，其牌照或被撤銷。兩公司亦須聘請獨立會計師，檢討其內部監控。
證監指，在02至04年間，工商東亞融資和工商東亞證券的高級職員（現時均已離職）的行為，令人覺得其曾以不適當手法支持某隻上市股票，及曾兩次未能為工商東亞證券的自營交易活動，和工商東亞融資的企業融資活動推行有效的職能及資訊劃分措施。