【本報訊】電盈（008）私有化「種票疑雲」，自上訴庭去年一錘定音，裁定為「有明顯操縱投票」行為後，事隔一年仍餘波未了。
證監會昨宣佈，對曾在私有化中被指協助種票的中南証券及其員工作出譴責，並共罰款130萬元，原因是他們在處理電盈股份的客戶指示時，沒有盡快執行買盤，以及沒有妥善記錄客戶的買賣指示。是次為證監首次在電盈私有化事件中，懲罰涉及的證券行。
證監是次公開譴責中南証券，以及其負責人員鄭惠忠和吳貴初，同時向中南罰款80萬元，鄭氏及吳氏則分別被罰25萬元。證監認為，他們在處理電盈股份的客戶指示時，沒有遵守證監的《操守準則》及《內部監控指引》規定。

被指沒妥善處理客戶指示

證監的調查發現，中南於去年1月13日至16日期間，分別從132名客戶接獲合共132個電盈股份的單一手買盤，但中南收到上述各買盤後，並無逐一盡快落盤，反而將當中123個買盤集合成為多個較大額買盤後才執行。電盈於去年2月舉行股東會，就私有化議案進行表決。
此外，證監又指中南沒有妥善記錄客戶的買賣指示，因而無從確定該123個買盤的次序，令買盤無法盡快及公平地分配入客戶的賬戶內。
調查發現，大部份相關盤紙上，蓋有兩個相同時間的印章，以致未能辨別買盤的接盤時間和執行時間；而就08年12月30日至09年2月3日期間接獲的電盈買盤而言，中南沒有備存客戶與客戶主任、以及客戶主任與交易人員之間的電話談話錄音。
證監認為，中南沒有制訂和維持適當的政策及程序，以確保備有清晰全面的紀錄；而當時鄭氏及吳氏負責監督中南的交易運作，因此應就中南的缺失直接承擔責任。
證監會法規執行部執行董事施衛民更指，中南的缺失，顯示其行為取向遠低於香港經紀行的應有水平。
在電盈私有化種票事件中，證監曾邀請5家證券商協助調查，當中包括莊友堅旗下中南証券。據證監當時向法庭提交的證供指，莊友堅透過中南鎖定132人作為電盈的「一手股東」，而莊氏亦有向親友送贈電盈股份。