證監會建議更新牌照申請人在入行時須要遵守的規定，及個人從業員須要持續達到的勝任能力標準，展開諮詢。諮詢期至2021年2月10日止。

《勝任能力的指引》於2003年公佈，但市場日趨複雜，加上高等教育愈見普及，證監會認為個人的最低學歷要求亦應相對提高，而會計、工商管理、經濟、金融財務及法律以外的學科，或與市場發展息息相關，故提高最低學歷要求，及認可更多學歷資格。

此外，申請人在符合有關行業資格及監管考試的規定方面，將有更大的靈活性。適用於個人從業員的持續培訓規定亦會予以優化。

證監會亦注意到一些就《收購及回購守則》交易提供意見的財務顧問的工作質素不斷下降。在某些個案中，財務顧問的工作水平低下，他們並不知悉或理解守則的規定。為此，擬就這些事宜提供意見的人士的勝任能力規定將予以提升，包括擁有至少五年相關的機構融資經驗，在過往五年內，實質及相當程度地參與2項已完成的收購及回購守則交易。

證監會行政總裁歐達禮表示，為緊貼不斷演變且愈趨複雜的本地金融市場，必須提高專業水平，建議旨在協助業界適應不斷變化的監管環境，同時盡量減低對現有持牌人造成的影響。

此外，證監會披露，持牌機構及人士的數目顯著增加，截至今年9月底止，持牌法團數目增加至 3,122 家，比2003年的增長130%。而持牌人士數目有 43,813 ，增長133%。

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