【本報訊】多名高層被調查的中信證券（6030）及上月有高層自殺身亡的國信證券昨晚先後公佈，收到中證監的調查通知書，因涉嫌違反證監條例而被正式立案調查，兩行都稱將全力配合調查，強調目前經營情況正常。信證昨跌近2%至18.68元。
8月，海通證券（6837）、廣發證券（1776）、華泰證券（6886）及方正證券分別公佈，因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中證監決定對公司進行立案調查。
至於中信證券昨晚表示，因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定而被中證監立案調查。
信證多名高層分別於8月及9月被查，上周董事長王東明表示，因年齡原因而決定退休。

禁場外衍生品業務放貸

另外，內地媒體報道，多家券商近日收到通知，不得通過場外衍生品業務向客戶借出資金，主要針對通過收益互換形成的融資。
中國證券業協會日前發佈的場外證券業務開展情況報告，指今年4月至9月中信證券互換業務，新增規模累計虛增1.06萬億元人民幣，信證指是因內部系統升級而造成相關訊息錯誤。