【武漢肺炎】證監會順延半年實施3項監管要求
蘋果日報 2020/03/31 19:11
證監會武漢肺炎
證監會順延半年實施3項監管要求，遙控交易指示仍須保留記錄。
武漢肺炎肆虐，早前政府宣佈「禁聚令」及強制隔離期等措施，不少公司亦實行彈性上班安排，證監會理解到，各中介機構因應其規模和所進行受規管活動的種類等因素，在營運及維持正常業務運作上面對著種種挑戰，因此將原於今年內實施的3項監管要求的期限順延半年。
該3項監管要求包括外間電子數據儲存的使用、保障客戶資產的新措施、及適用於買賣盤生命周期的數據標準。
證監會表示，明白不少中介機構向職員提供了交易指示管理系統的遙距接達權，惟仍須確保遵循《操守準則》記錄交易指示若干規定，包括記錄其以代理人身分接收的交易指示及來自公司內部的交易指示的細節，並立即在有關紀錄之上蓋上時間印章等。
就中介人或牌照申請人履行發牌事宜的責任時可能遭遇困難，證監會上載《常見問題》，包括如持牌人因隔離措施或機場關閉而無法返港，他仍可以在海外地點為香港客戶進行受規管活動；持牌法團或有聯繫實體若無法如期呈交經審計的帳目，應盡快向證監會申請延長期限等。