【財務造假】證監會對天合化工展研訊 尋求法庭頒賠償投資者命令
蘋果日報 2020/09/07 18:10
銀行及金融投資
天合化工執董官魏宣（左三）。
證監會在市場失當行為審裁處對天合化工（已除牌，1619），及其執行董事魏宣展開研訊程序，指他們發出的天合上市招股章程將收入誇大了逾67億元人民幣。此事亦令3間投行因保薦人缺失被證監會重罰。
魏在關鍵時間亦是天合的主要間接股東兼行政總裁。
證監會正根據《證券及期貨條例》第213條尋求原訟法庭頒令，將該公司所有公眾股東回復至他們在認購或購買天合股份之前的狀況，或向公眾股東支付損害賠償。
證監會指，天合的招股章程所載有關其在2011年至2013年財政年度的銷售收入和溢利要項上，含虛假或具誤導性資料。證監會的調查發現，招股章程所披露的126億元人民幣總收入之中，約有53%被誇大。有關資料或誘使他人認購或購買天合股份，甚至令天合於香港的股價上升。
天合就其於香港進行的首次公開發售，在2014年6月9日發出招股章程，並籌得約35.2億港元的所得款項淨額。當時聯席保薦人為瑞銀、美林，及摩根士丹利，該3間投行因保薦人缺失被證監會譴責及合共罰款7.27億元；當中瑞銀更被釘牌一年，是歷來因應保薦人缺失罰款最大的個案。
當時證監會指摘他們就天合的客戶做盡職調查時，沒有採取主動決定會面形式及地點，反而由天合決定會面對象，部份會面更是在客戶家中進行。又指保薦人對於明顯預警迹象絲毫不覺，例如其中一名受訪客戶拒絕出示名片，衝出會議室，坦言出席會面是為幫助天合行政總裁家族，但三保薦人均未有作出任何跟進行動。
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