【諮詢總結】證監會微調OTC衍生工具發牌制度規管範圍
蘋果日報 2020/06/10 16:19
證監會歐達禮Ashley AlderIOSCO
歐達禮三度獲委任為IOSCO理事會主席。
證監會就場外（OTC）衍生工具發牌制度的規管範圍及勝任能力規定發表諮詢總結。場外衍生工具監管框架的法例已於2014年制定及分階段實施，惟證監會識別到多項就該制度下受規管活動範圍有關的議題，現就此作微調並擴展部分現有受規管活動的範圍。
OTC衍生工具發牌制度下引入兩類新增受規管活動的牌照，分別為場外衍生工具產品交易或就場外衍生工具產品提供意見（第11類牌），及為場外衍生工具交易提供客戶結算服務（第12類牌）。
證監會擬收窄經擴展第9類受規管活動（提供資產管理）及新增第11類受規管活動的範圍，使其不涵蓋非金融集團的企業財資活動。考慮到OTC衍生工具交易的中央結算愈來愈普及，證監會認為適宜將有關豁免範圍擴展至第12類受規管活動。雖然有回應者提議擴展有關豁免範圍以涵蓋金融集團，惟證監會決定不擴展該豁免範圍。
該會亦收窄第11類及12類受規管活動的範圍，分別為不涵蓋提供交易後多邊投資組合壓縮服務，及不涵蓋僅附帶於結算及交收程序的活動。
歐達禮連任「國際證監會」理事會主席
上月獲證監會再度委任為行政總裁的歐達禮（Ashley Alder），今再度獲委任為國際證券事務監察委員會組織（IOSCO）為新一屆理事會主席，任期由2020年至2022年。現年60歲的歐達禮自2016年起出任該會主席，今次是其三度擔正。
證監會主席雷添良表示，歐達禮三度獲委任為IOSCO理事會主席，反映香港作為領先國際金融中心的地位，及在全球監管事務中扮演的關鍵角色。
IOSCO理事會由全球34家證券監管機構組成，包括美國、中國、新加坡，及英國等。IOSCO是證券監管機構商討國際政策的主要平台，負責制訂證券監管標準，其會員在全球超過115個司法管轄區規管逾95%的證券市場。
歐達禮自2011年起出任證監會行政總裁，他原定今年9月底約滿後不再續約；最近外界亦盛傳他將會接任Andrew Bailey，成為英國金融行為監管局（FCA）行政總裁；惟上月證監會宣佈歐達禮經再三考慮後同意繼續留任。