富昌證券因涉及賣空交易的內部監控缺失，及以及沒有遵照《操守準則》的規定，及時向該會匯報相關的賣空事件，被證監會譴責並罰款360萬元。

證監會調查發現，在2015年10月至2016年3月期間，富昌因沒有就偵查及防止非法賣空交易制定有效的內部監控程序，導致其執行了賣空交易至少93次。

證監會亦發現，富昌在知悉有關事件後，沒有即時向證監會作出匯報。

在決定上述紀律處分時，證監會已考慮到這宗個案的所有相關情況，包括，充分及有效的內部監控系統是持牌法團具備適當人選資格的關鍵因素；富昌在賣空交易方面的缺失持續了至少六個月；富昌在解決證監會的關注事項時表現合作，並接受證監會的調查結果及紀律行動；富昌事後已採取措施，糾正其在偵查及防止賣空交易方面的內部監控缺失；及富昌過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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