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【羅賓漢落難】隱瞞從高頻交易商賺錢 傳Robinhood遭美證監調查或罰7800萬元

蘋果日報 2020/09/03 18:28

銀行及金融投資

《華爾街日報》引述消息指,美國新興網上券商「羅賓漢」(Robinhood)因隱瞞與高頻交易商進行交易而遭美國證監會(SEC)調查,面臨超過1000萬美元(約7800萬港元)的和解罰款。
消息人士指,Robinhood早期未有充分披露公司向高頻交易商轉售客戶訂單的做法,正面臨民事欺詐調查。如果公司同意和解,將可能被罰款超過1000萬美元。但雙方尚未就擬議的罰款進行正式談判,料調查難以於本月內結束。 Robinhood發言人拒絕評論,但表示努力與監管機構保持建設性關係,並與監管機構充分合作。 SEC發言人則拒絕置評。
Robinhood以免佣、零手續費作招徠,當散戶落盤後,Robinhood並非直接向交易所下單,而是與高頻交易商進行黑池交易。若訂單在黑池成交,Robinhood會收到高頻交易商提供的補貼。如果沒有成交,黑池會將訂單發送至公開交易所。Robinhood如今為最受美國年輕人歡迎的股票交易APP,成立5年已獲得600萬用戶,估計市值達到56億美元。
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