證監會公開譴責統一證券香港公司，並罰款200萬元，主因08年該行接受21名台灣客戶認購多項與雷曼相關的結構性產品時，沒有以符合其客戶最佳利益的方式行事，包括統一職員在未會見台灣客戶的情況下，以見證人身份簽署客戶開戶文件，也沒有向他們解釋開戶文件和披露風險。