【本報訊】證監會昨表示,由於眾德股票東主董安已停止公司業務並退回牌照,決定不再追究。證監例行視察期間,發現眾德部份現金客戶的證券,被抵押在該行銀行帳戶內,作為一筆透支額的抵押品;又發現董安不時指示職員,將現金客戶的股票轉往眾德的銀行帳戶,以此作為透支額的抵押品。
公司停業 退回牌照
證監於01年10月至02年6月進行抽樣檢查,發現為數高達3300萬元的客戶證券被抵押予銀行。董安則於02年7月採取行動,從銀行提取所有客戶證券。事件中並無客戶蒙受金錢損失。
調查期間,證監發現董安提供的文件載有不準確資料,決定撤銷其牌照;董於04年7月向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核。目前,董已停業及退回牌照,並承諾不再向證監申請牌照,或要求作出類似的監管核准。因此,證監決定不再進一步追究。
證監於今年2月5日成功檢控董安,指他在沒有事先取得客戶批准下,抵押客戶證券。董安承認3項控罪,被判罰款6萬元,及向證監支付調查費2.6萬元。