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疏於監察累客蝕近6670萬!巴克萊遭美罰逾億

蘋果日報 2015/12/30 06:00

指控客戶美國金管局FINRA英國巴克萊BarclaysCapitalInc.共同基金轉換

美國金融監管局公佈,指巴克萊旗下BarclaysCapital,需就2010年1月至今年6月份間,6100宗共同基金不當轉換交易,支付1375萬美元(1.07億港元)和解費。巴克萊並未承認或否認有關指控,但對調查結果表示同意。

根據美國金融監管局規例,雖然一般情況基金是可以隨意調動,但基金經紀有必要確定,向客戶提出基金轉換建議時,必須以客戶最大利益為依歸。不過,該局指巴克萊未有足夠的管理制度,以監察不當基金轉換,令343名客戶於期內損入達860萬美元(6665萬港元)。

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