【康宏風暴】曹貴子被捕同日 鼎成證券主席 遭證監釘牌8個月

蘋果日報 2019/05/16 18:52

康宏曹貴子郭純恬鼎成證券

正當曹貴子遭廉署落案檢控,證監會同日亦公佈,鼎成證券主席兼負責人員黃鳳英,因試圖營造證券交投活躍的虛假或具誤導性的表象,遭證監會暫時吊銷牌照,為期八個月,由2019年5月16日起至2020年1月15日止。
證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,黃唆使一名朋友協助,由該朋友透過另一家經紀行在2011年5月31日至2011年8月5日期間,就環科國際(657),以及在2011年4月27日至2011年6月1日期間,就天津天聯(天津津燃1265前身)進行交易。
黃承認其行動(包括利用其本身及家人的鼎成證券帳戶進行上述交易)旨在為環科及天津天聯的股份營造成交量,藉此誘使其他投資者買賣該等股份。
證監會認為,黃的不誠實及蓄意行為令其作為受規管人士的適當人選資格受到質疑。
黃鳳英於1987年,與郭文壇創立鼎成證券。鼎成證券為多隻「謎網 50」成分股的主要包銷商,與曹貴子關係千絲萬縷。康宏(1019)在入稟狀曾形容,有「新醫生」之稱的鼎成金融(鼎成證券母公司)行政總裁郭純恬(Tim Kwok),與曹貴子關係密切,郭亦曾出任康宏(1019)執董。
另外,證監會亦將中國銀河國際證券前持牌代表王燦釘牌30個月,指他請求友人開設證券帳戶,透過該帳戶進行長達至少九個月的個人買賣活動,並在得悉上市公司客戶進行收購時事先用帳戶買入股份,從中賺取7800元的利潤。
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