【長達逾十年】富達涉無牌交易遭證監譴責 罰款350萬元
蘋果日報 2019/12/30 17:07
中信証券北京控股中信里昂證券富達基金
證監會對富達基金作出譴責，並罰款350萬元。
證監會公佈，富達基金（香港）無牌進行期貨合約交易近11年，並延遲向該會匯報違規事項，以及在一項申請期間向證監會呈交錯誤資料，因此對其作出譴責，並罰款350萬元。
證監會發現，在2007年8月至2018年7月期間，富達香港在未有領取第2類（期貨合約交易）牌照的情況下，為其海外聯屬公司執行6,738宗期貨合約交易，總值約為400億美元（約3115億港元）。雖然其在進行檢討時識別出有關涉嫌違規事項，但卻待取得外部法律意見後，才向證監會匯報有關事，違反《操守準則》。
證監會指出，富達香港在2017年3月就一隻新基金向證監會申請認可時，呈交了一份根據過時的範本來編製的錯誤資料查檢表，導致其沒有提供某些必需的資料。獨立檢討機構檢討顯示，富達香港的內部監控措施及系統中的存在缺失和弱點，並未有設立完善和有效的系統及監控措施，以確保呈交予證監會的資料的準確性。
在決定紀律處分時，證監會已考慮到無證據顯示富達香港的缺失是故意或蓄意造成的；沒有客戶蒙受任何財務損失；其委聘了獨立檢討機構，以檢討其有關基金申請程序的內部監控措施，及已採取步驟糾正所識別出的缺失等，因此對其作出譴責，並罰款350萬元。
中信里昂遭讉責
另外，證監會亦公開譴責中信里昂證券、中信証券經紀（香港）、北京控股及其代表違反《公司股份回購守則》。
2016年，中信里昂及中信証券曾分別代表其機構客戶及北京控股進行交易，藉此讓北京控股回購超過1,800萬股股份。中信里昂與中信証券以場內交易的方式在港交所（388）執行有關交易，但它們事實上為經預先安排和協定的交易。此行為並不符合守則的要求，以及剝奪北京控股的股東就重要的企業行動作出投票的機會。
各方均承認他們沒有遵守有關守則，並同意接受對其採取的紀律行動。