證監會公布，就華泰金融於2015年無抵押沽空長汽（2333）股份，亦向其作出譴責及罰款80萬元。

證監會調查發現，長汽於2015年9月30日開始按除權基準進行買賣時，華泰金融的自營交易櫃枱，在其交易系統內以人手入帳，藉以反映華泰金融因先前持有的18萬股長城股份而有權獲配發36萬股紅股。有關入帳導致華泰金融的交易系統將合共54萬股長城股份顯示為單一倉盤。

在2015年10月6日，華泰金融的一名自營交易員在沒有進行任何查核或核實的情況下，便假設紅股發行已成為無條件，並發出一項出售50萬股長城股份的指令，導致華泰金融沽空32萬股長汽。

證監會認為，華泰金融在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度行事，也沒有勤勉盡責地監督其職員及實施充足和有效的系統及監控措施，以確保其遵從有關賣空的規定。

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