據了解，證監經問卷調查後，發現現時提供免佣或減佣優惠的窩輪發行商，已較全盛時期大減至約5家，部份更設定交易上限，故情況不算嚴重。因此諮詢文件會提出不同建議，例如是否要全面禁絕，或可為免佣設定一定上限，以免被濫用。
另外，證監會就雙重存檔安排公布最新進展情況。在7至9月的第三季，證監透過聯交所接獲36宗上市申請，較上季度的23宗增加56.5%。證監對其中17宗申請給予意見。
證監表示，注意到有數宗個案出現嚴重披露不足，部份公司的業務模式涉及與關連人士的不尋常關係；上市申請人的業務模式及主要業務交易的商業理據沒有清晰闡述，令有意認購的投資者難以識別其真正業務內容。
在其中一宗個案，上市申請人經營與某關連公司相類似的業務，同時在業務紀錄期內，將業務的所有重大範疇都外判予該關連公司；該申請人既沒有職員，亦沒有任何主要營運資產，直至業務紀錄期接近完結時，才明顯地從同一關連方取得該等資產。
在另一宗個案，上市申請人聲稱將來自第三方的產品加工，再將已加工產品售回該供應商，以便分銷予最終的客戶，但申請人所增添的價值並不清晰。在該等明顯不尋常安排的理據獲得披露之前，投資者將無法對上市申請人業務作出有根據的評估。
亦有申請人與大股東之間關係的披露並不完整。其中一宗個案，上市申請人相當倚賴大股東分銷產品，但該股東卻全無分銷經驗及專門知識；有關分銷安排的定價，亦不能以對比市價的方式作可靠的核證；分銷安排的商業理據亦不清晰。