【本報訊】中證監新主席郭樹清甫一上任，除了推出六大監管「組合拳」，更向大鱷開刀，中證監向保薦機構下發罰單，其中包括平安證券。內地業內人士分析，與此前類似情況相比，中國證監會此次開出的罰單超出市場預期，為史上最嚴的罰單。

平安證券兩員工撤資格

平安證券被罰，是由於其為A股勝景山河首上市時，盡職調查工作不完善，對勝景山河經銷商、關聯方等事項核查不充份，因此，中證監撤銷平安證券兩名人員林輝、周淩雲採取保薦代表人資格的措施。
據中證監網站統計發現，截至目前共有10名保薦代表人先後被撤銷保代資格，其中8人都因為未按時參加保代培訓或未及時轉會，2人是因為存在註冊材料虛假問題。尚無一人是因為項目原因被撤銷保薦代表人資格。因保薦項目問題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格，而且暫停期限最長的也就是12個月。
中證監較早時推出的六大監管「組合拳」，包括力促市場健康發展，推進債券市場制度規範統一和監管審核統一等。