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一波遭英罰款400萬鎊

蘋果日報 2002/12/20 00:00


【本報綜合報道】大型投資銀行瑞士信貸第一波士頓(CSFB)昨天被英國監管當局罰款逾5000萬港元,為該國歷來最高罰款額,原因是一波旗下一家總部設於倫敦的金融公司被指試圖隱瞞在日本的業務狀況,誤導日本金融監管及稅務機構。
英國金融服務局(FSA)昨天宣布對在英國註冊的CSFBInternational(CSFBi)罰款400萬英鎊(約5007.6萬港元)。FSA表示,CSFBi在1995至1998年期間(當時名為瑞士信貸金融產品CSFP)試圖隱瞞及轉移其在日本的業務文件及紀錄,蒙騙日本金融監管及稅務機構。
一波是瑞士信貸集團(CreditSuisse)的投資銀行旗艦,而CSFBi則是一波的衍生工具公司。
東京地區法院在去年3月已就同案對一波罰款,但金額僅4000萬日圓(約260.8萬港元)。

美林聘用有案底職員
全球資產值最大證券行美林周三同意向紐約證券交易所支付30萬美元(約234萬港元)罰款,原因是美林在1999年7月至2002年2月期間聘用23名有刑事紀錄的職員,違反紐交所規定以及聯邦證券法例。