【極低級錯誤】籲買變叫沽!花旗報告評級掉轉晒 被罰9000萬
花旗美國金融業監管局
花旗集團因出現低級錯誤,被美國金融業監管局(FINRA)罰款連賠償並1150萬美元(8993萬港元)!FINRA指,從2011年2月至2015年12月期間,花旗集團全球市場公司旗下研究部,近五年來對其覆蓋的38%,涉數百隻證券,標示錯誤的研究評級,例如應為「買入」,卻標示為「賣出」。
FINRA指出,花旗出現此錯誤,主要由於系統出錯,令發送資料至結算公司時的數據有誤。該機構稱,其已多次向花旗示警,但花旗集團仍未能糾正這些問題,也未能通過足夠的測試來驗證其評級數據,「顯示和使用不完整和不正確的研究評級,會給客戶帶來不利後果。即使這樣的不正確是由技術問題引起的,企業也應該迅速應對這些錯誤。」
花旗雖未承認或否認不法行為,將同意向FINRA支付550萬美元的罰款,並向零售客戶提供600萬美元的賠償。
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