證監會再向券商開罰單，譴責德銀及中信里昂違規，兩行分別被罰款830萬元及900萬元。

德銀於2015至2017年期間，沒有第5類牌照的情況下，發布了49份有關期貨合約的研究報告，無牌進行受規管活動；德銀亦在2012至2015年期間，沒有遵守淡倉申報規定，漏報了792個淡倉；另亦沒有在指定時限內分隔客戶款項。證監指作出處分時考慮到該行自行匯報違規行為，並採取合作態度，否則應被判處更高的罰款。

中信里昂則被指内部監控缺失，於1986年引入的利便客戶服務，直至2016年3月才制訂監控措施，以防止代客戶執行的交易與利便客戶的交易混雜；另外於2013年得悉其持牌代表涉嫌違反海外監管規定及被海外監管機構調查，但沒有立即通知證監會，延遲至2015年作出匯報。證監會指在施行罰款時考慮到該行合作解決其關注事項，並將就缺失作出檢討。

蘋果財經，關心你飯碗
http://fb.com/appledailyatm