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證監會質疑誠信 向吳家順資產管理公司發限制通知書

蘋果日報 2020/04/03 18:01

證監會吳家順海納資產管理

證監會向吳家順成立的海納資產管理發出限制通知書,質疑其可靠程度和誠信,以及能否稱職地、誠實地及公正地進行受規管活動,甚至是否繼續持牌的適當人選有所懷疑。
該限制通知書禁止海納資產在未取得證監會事先書面同意的情況下,直接或透過代理人經營任何構成其根據《證券及期貨條例》獲發牌從事的受規管活動的業務,直至另行通知為止。
根據持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊,海納資產擁有證券交易、就證券提供意見、提供資產管理等3類牌照。
證監會稱調查仍在進行中,「就維護投資大眾的利益或公眾利益而言,發出限制通知書是可取的做法。」
本報記者嘗試聯絡吳家順,暫未獲回覆。
自稱「天才型投資者」的吳家順曾任中國銀盛資產管理董事,其後於2017年自立門戶,成立海納資產管理公司。
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