瑞銀因沒有就利便交易活動制訂有效的監管措施，對交易活動及客戶同意作紀錄，遭證監會譴責及罰款450萬元。

瑞銀在證監會於2016年進行的視察及其後的調查期間，沒有向證監會提供其利便客戶交易的完整資料。尤其是，瑞銀當時只能找出其在2015年6月至2016年6月期間進行的利便客戶交易中約一半的客戶同意紀錄。

證監會指出，瑞銀有責任根據監管規定具備及有效地運用其所需的資源和程序，以適當地進行其業務活動。亦應備存及保留足夠的紀錄，以解釋其利便客戶業務的運作。

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