證監會公佈，指渣打證券（香港），因干犯與賣空指示有關的內部監控缺失，及違反《財政資源規則》，遭證監會譴責及罰款260萬元。

證監會發現，渣打證券香港於2014年1月至2015年8月期間，沒有制訂足夠的系統及監控程序，以致出現至少61項違規行為，當中涉及由11名不同交易櫃檯的交易員所執行的賣空活動。

證監會亦發現，渣打證券香港誤解及違反了《財政資源規則》，誤將應從其交收代理人收取的款項，列入其於2015年1月至9月財務申報表中的速動資產內。

截至2015年8月31日，當渣打證券香港在其速動資產內，剔除應從渣打銀行香港收取的款項，渣打證券香港便會出現20億元的規定速動資金短欠數額。證監會認為，渣打證券香港違反了《操守準則》及《管理、監督及內部監控指引》。

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