證監會罕有處罰保薦人主要人員，昨宣佈禁止渣打證券（時稱嘉誠亞洲）前董事許家興重投業界3 年， 原來另一家聯席保薦人主要人員──瑞銀中國投行部董事總經理岑天亦被「釘牌」，但岑上月27日提出上訴，聆訊定於明年3月進行。

據證監會資料，岑天目前是瑞銀6 號牌(就機構融資提供意見)的代表。由於岑天的覆核申請仍在進行，因此未有其紀律處分行動的詳情。據彭博引述消息指，岑天為2009年上市的中國森林（930）的主要保薦負責人員。

至於前日被證監釘牌的許家興，據證券及期貨事務上訴審裁處資料，許家興曾提上訴，但本月6日放棄申請。

證監禁止許家興重投業界，為期3年，至2021年7月為止。證監指，許為2009年負責監督執行某項上市申請的保薦人主要人員，但沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理該上市申請，確保維持適當的操守標準，及確保渣打遵守恰當的程序，及勤勉盡責地監督其下屬及渣打執行的保薦人工作。

證監會曾就中國森林（930）造假案入稟高等法院，要求兩名保薦人渣打及瑞銀向投資者回水，後因追討期已過而放棄。瑞銀今年初在年報中披露，被證監會禁止擔任上市保薦人18個月，兼罰款1.19億元，瑞銀稱會提出上訴。