證監執法|易順達前行政總裁因IPO保薦人缺失 被禁重投業界20月
易順達前行政總裁冼易因IPO保薦人缺失,遭禁重投業界20月。
易順達融資前負責人員兼行政總裁冼易違反證監會《操守準則》及《保薦人指引》,被禁止重投業界,為期20個月,由 2020年9月15日至 2022年5月14日止。
冼易是負責監督執行易順達於2017年作為保薦人的某項上市申請的保薦人主要人員。
證監會發現,冼沒有履行其作為易順達的保薦人主要人員、負責人員兼高級管理人員的職責。他沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理這項上市申請;另外,他亦沒有勤勉盡責地監督其下屬執行易順達的保薦人工作;及確保易順達維持適當的操守標準。
證監會在釐定上述處分時,已考慮到冼表現合作及願意解決證監會的關注事項。
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