【本報訊】證監會與百裕證券、該公司總經理及持牌代表鍾天明、兩名負責人辛德盛及陸勁昌就紀律行動達成和解。證監在去年4月對百裕證券及該三名人士展開紀律研訊程序。在研訊程序展開前,證監會調查發現,百裕曾粉飾所提交的兩份《財政資源規則》報表、未有遵從向證監會作出的正式承諾內的若干條款,及曾犯多項其他內部監控缺失。
百裕等提出和解的建議,包括:(一)百裕支付和解費140萬元,並支付證監在有關紀律研訊程序的法律費及開支;(二)證監會公開譴責百裕;(三)鍾天明牌照暫時吊銷2年;(四)辛德盛牌照吊銷3個月;(五)陸勁昌牌照吊銷1個月;(六)百裕等向證券及期貨事務上訴審裁處提出的覆核申請已撤回;(七)百裕在05年下半年對運作獨立檢討。