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證券交易徵費快停收

蘋果日報 2005/02/15 00:00


【本報訊】證監會昨日公布第3季財政報告,由於期內投資收入大增8.12倍,加上聯交所及期交所持續提供徵費,令投資者賠償基金資產淨值至04年底9個月內增長46.69%,達14.11億元,超過去年12月證監會諮詢文件設定的14億元暫時停收上限。
賠償基金資產逾14億
換言之,若諮詢完結及完成法例修訂,投資者賠償基金即可在證監會發出通知後1個月內停收,投資者不用再為每宗證券交易支付0.002%交易徵費,或為買賣每張期指或小型期指支付0.5元或0.1元合約徵費。
證監會首9個月錄得4500萬元盈餘,主要因為徵費及收費方面的收入增23.5%,超出原來估計;支出方面則增9.9%,主要是該會面對人手高流失問題,為增加職員浮動薪酬而作出撥備。期內證監會職員流失率達11.8%,遠較03年6.8%高。截至去年底該會的儲備達8.13億元,相當於核准年度營運開支1.8倍。
雖然截至去年底證監會的持牌人及註冊人數目增至2.247萬名,但證券交易商及證券保證金融資人總數及活躍現金客戶總數均出現下跌(見表),反而活躍保證金客戶總數則增加,顯示投資者參與孖展買賣增多。
證監指出,去年11月,該會向證券行發出一份通函,提醒他們遵守證監會《操守準則》及內部監控指引的電話錄音規定,該會稍後進行主題視察,檢查證券行的合規情況。
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