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【拆局】「新打虎英雄」魏建新發威 執法行動料浪接浪

蘋果日報 2019/03/20 18:36

證監會魏建新

證監會近兩年執法作風明顯更見凌厲,居功至偉的相信是專門負責打「大老虎」、主領執法團隊的法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson),他自2016年上任以來,已先後兩度向市場上不法分子宣戰,集中資源處理大案。於2017年10月,針對同年6月「謎網50」股份一日大跌,他公開表示已經盯上「邪惡集團」,連同廉政公署以史上最大規模的動員進行調查一批互相有關連的上市公司,不出兩月康宏(1019)高層被捕。
時隔一年,去年10月魏建新再度開腔,「網絡式罪行」並不止於「謎網50」,他指出放債人、配股經紀、上市公司等金融機構合組成的網絡,他們安排「人頭」就交易投票、將股票貨源歸邊等手法,進行市場操縱活動,按照時序發展,應包括今日稱去年年中已開始調查的中國鼎益豐(612),證明操控股價活動再入罪難度不低,加上該股曾為港股通股份,有內地資金因數則更複雜,要找齊九間證券行內人頭戶口將資產凍結只是第一步,至於金利豐(1031)辦公室被搜,即使券商本身不屬於調查範圍,客戶屬於拼圖那一塊,仍不得而知。
除網絡式罪行,魏建新發言另有兩個重要主題,第一是企業造假,兩年前提到有28間特別嚴重的案件,2017年起停牌14間,當中不乏民企,進而帶到證監質疑保薦這些企業上市的投行,到底盡職審查(due diligence)有沒有做足,結果是上週四投行被重罰8億。大行被罰是否意味這波整頓結束?上週被罰的投行部分是因保薦造假、17年被證監會勒令停牌天合化工(1619),其餘已被停牌、未知出事責任誰屬的民企,下場仍待收看,不過當時他曾強調就企業造假,今年上半年將會有60個人及公司被起訴,預計往後三個半月餘波未了。
魏建新的三年任期將於今年5月屆滿,不計任內其他工作,單是上週公佈罰4保薦人,每單都置於罰款排名榜頂端,若果引用「跑數」的KPI指標,續約應該沒有難度。
記者:余慕恩