證監會程序覆檢委員會發表2019-20年度報告，針對證監會的54宗個案進行覆檢，並就28宗提出建議及意見。另外，委員會亦就市場專家的委聘安排、調查程序中有關溝通和協調、發牌申請和投訴的處理方式等提出建議。其中提到，對證監會與金管局和廉署的溝通是否有效存疑。

覆檢委員會舉出兩宗個案，顯示證監與金管局和廉署沒有有效溝通。其中一宗個案中，證監會和廉署就實際上相關的課題同時展開調查。另一宗個案涉及金管局，證監會原擬展開法律程序以凍結某些銀行帳戶，但當得悉另外四名原告人 ，包括由金管局轉介證監會處理的個案的投訴人，就有關銀行帳戶展開第三債務人法律程序後， 證監會便似乎頗突然地擱置有關法律程序。

覆檢委員會認為證監會與律政司、其他監管機構、執法機構和專業機構保持有效溝通和協調十分重要，確保證監會的工作流程暢順，以及有關各方妥善處理懷疑失當行為。為此，證監會應研究如何加強與這些外界機構的溝通，並為此訂立轉介制度，把有關個案交由這些機構處理。

證監會表示，在該宗涉及金管局的覆檢個案中，法規執行部已依循證監會在2002年與金管局簽訂的諒解備忘錄所載有關資料交流的既有協定行事。 證監會與 其他監告機構保持定期對話，並在有須要時把投訴交由該等機構跟進。

委員會指出，證監會在外聘市場專家方面遇到困難，而現有的名單沒有足夠合資格專家，或令個案調查被耽誤，證據或變得薄弱。因此建議證監會採取更積極行動，檢討外聘市場專家的委聘程序等。

證監會表示，法規執行部正通過證監會轄下其他部門的轉介，並在市場上羅致人才，逐步擴充專家名單。另外，市場專家提供的報告無法獲接納為專家證供的問題並不普遍。

就調查及執法個案， 委員會留意到有最少2宗個案經過多年調查後，因涉嫌違規者不知所終、主要證人不願作證，或基於時間和資源的考慮，最終結案而不採取進一步行動。 因此建議，法規執行部可改善整體調查部署、並加強與法律服務部之間的協調。

證監會回應，法規執行部和法律服務部定期討論個案，以期釐清證據是否有力的問題，並評估個案的處理策略，並會繼續加強兩部門的溝通。至於難以勝訴的個案，證監會表示會竭力盡早將其識別，務求善用資源。

委員會留意到，發牌科花很長時間向申請人索取所須資料，認為證監須檢視不同時間所投放的資源，並在有需要時停止進一步處理有關申請。有須要時亦可制定有效期政策，令制訂更完善及果斷。

然而，證監認為不宜實施硬性的有效期政策，須保留酌情權，以按個別情況決定何時停止處理發牌申請。不過，當申請人未能充分或適時回應證監索取資料的要求，或會拒絕申請。

覆檢委員會是行政長官在2000年11月設立的獨立委員會，負責檢討證監會的運作程序，並確定證監會有否遵守其內部程序和運作指引，確保行事貫徹一致、公平公正。

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