證監會指，東亞銀行（023）因沒有依監管規定分開存放客戶證券，遭譴責及罰款420萬元。

證監會在接獲金管局的轉介及東亞銀行自行報告有關事件後進行調查，發現東亞銀行在2003年4月1日至2016年12月5日期間，在兩名外部保管人（即中央結算及交收系統和三井住友銀行）的戶口當中，並沒有將客戶證券與自營證券分開保管。

根據《證券及期貨規則》第5(1)條規定，凡中介人或中介人的有聯繫實體收取任何客戶證券，都必須在合理切實可行的範圍內盡快確保客戶證券存放於被指定為信託帳戶或客戶帳戶的獨立帳戶內作穩妥保管。雖然東亞銀行在其內部電子會計紀錄內已識別出有關客戶證券，但它沒有遵守上述的監管規定。

證監會稱，在決定上述處分時已考慮到所有相關情況，包括沒有證據顯示客戶因東亞銀行的違規事項而蒙受損失；東亞銀行在發現違反有關規定後已將其客戶證券與自營證券分開存放；東亞銀行採取糾正行動，以加強其內部系統和監控措施，避免再次出現類似的違規事項；及東亞銀行在解決證監會的關注事項及接受其調查結果和紀律行動時表現合作。

東亞表示，不認為上述事件對該行或其任何附屬公司的業務及 ⁄ 或運作有任何重大不利影響，指該等違規行為涉及處理兩個外部託管賬戶中的證券，而該兩個賬戶已於2016年結束，亦無造成任何客戶損失。

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