【新增證監會最新公告、凱基證券回應】

證監會今日在政府憲報刊登公告，行使證券及期貨條例權力，凍結三個於凱基證券亞洲的戶口資產，以總價值2.52億元為限。至今年6月底止，該等帳戶中的證券及現金估值為3240萬元。

證監會下午發公告稱，向凱基證券亞洲發出限制通知書，禁止該經紀行處置或處理在多個客戶帳戶內持有的若干資產，並披露該等帳戶是由一名涉嫌違反對某上市法團的責任的人士實益擁有，而凱基證券並非是次調查對象，並已就有關調查作出配合，同時限制通知書不會影響該公司的運作或它的其他客戶。

該限制通知書是禁止凱基證券在未取得證監會事先書面同意的情況下，以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人，以任何方式處置或處理有關帳戶內的若干資產，若凱基證券接獲任何上述指示，亦須通知證監會。證監會認為就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發出限制通知書以保存該等帳戶內的資產是可取的做法。

較早前在政府憲報刊登公告指，上述帳戶的實益擁有人，涉嫌違反其對某上市法團的職責；將根據證券條例第214條，於適當時間對該上市法團的六名高級人員（包括該實益擁有人）提民事法律程序。原訟法庭屆時可命令該實益擁有人，向該上市法團支付2.52億的賠償。證券條例第214條，主要針對涉及虧空、欺詐、不當行為或其他失當行為。

由於該實益擁有人於展開法律程序後，或會由帳戶中轉移資產，證監會相信有切要防止該實益擁有人操作及處理該等帳戶，及保存帳戶內價值以2.52億元為限的資產，以阻止它們遭秏散，以待法律程序結束。

證監未有公佈涉事人、上市法團名字。凱基證券回應本報查詢時表示，事件屬實，惟因證監調查進行中，不方便透露更多細節。

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